陸文雁 趙燕紅

【編者按】本文由泰瑞特認證中心陸文雁趙燕紅撰寫，刊登于《中國認證認可》2009年第
11期。筆者通過對監理行業的審核，特對審核中應重點關注的幾個問題，職業健康安全風險和預防措施，淺談自己的粗淺認識. 特予轉載，供行業內審核員參考。

通過對監理行業的審核，談幾點粗淺認識，與大家分享。

審核中應重點關注的幾個問題
1. 嚴格區別“安全監理”和“監理安全” 的概念
監理企業貫徹GB/T 28001一2001職業健康安全管理體系，包括現場審核過程，必須嚴格區別“安全監理”和“監理安全”的概念，否則將進入誤區。
(1) 所謂“安全監理”，是指監理企業根據《建設工程安全生產管理條例》第十四條“對建設工程安全生產承擔監理責任”的規定，對施工企業在施工現場的安全生產管理工作進行監督、檢查、控制，保證施工作業人員的安全和健康。監理企業對“安全監理”工作的控制是對施工企業職業健康安全管理體系的監督，如何開展“安全監理”工作，保證“安全監理” 工作的有效性是監理企業質量管理體系控制的內容之一。
(2) 所謂“監理安全”，是監理企業為了保證“為組織或代表組織工作的人員”的職業健康安全，是企業建立、實施和持續改進監理企業職業健康安全管理體系的根本目的。
(3)“安全監理”和“監理安全”兩者的根本區別是控制對象不同、目的不同。
“安全監理”的保證對象是施工單位的管理人員、作業人員及其相關人員，是監理企業對施工企業的職業健康安全管理體系的監督。
“監理安全”的保證對象主要是監理企業的管理人員、監理人員及其相關人員，是監理企業建立職業健康安全管理體系的目的所在。
《4)“監理安全”和“安全監理”兩者之間的內在聯系:
從職業健康安全管理體系的角度講: 監理人員和建設單位人員，是施工單位OHSMS應保證的相關方之一;從監理單位OHSMS的角度講，施工單位要為監理人員提供相關設施(如腳手架、監理用電、辦公室)，創造良好的、安全衛生的監理環境，施工單位也是監理企業的相關方之一;而相關設施和監理環境，又與“安全監理”的質量要求相關聯。這也是造成誤區的原因之一。

2.關注危險源辨別及其描述
2.1關注問題一: 危險源辨識
（1) 監理人員是施工企業OHSMS的相關方，施工現場的部分危險源是共同的，可以參考。如:對現場混凝土震搗過程中的噪聲排放和灰土攪拌過程中的粉塵排放等，現場旁站、 檢驗、巡視的監理人員和施工人員會一起受到影響。
(2) 監理單位和施工單位的活動又是不完全相同的。如:因手持電動工具(包括電焊鉗等)絕緣層損壞而造成漏電，對作業人員是危 險源，對監理人員并不構成危害。
基于以上原因，不能將施工企業的危險源清單替代監理企業危險源的辨識。
2.2 關注問題二: 風險評價
監理企業與施工企業的危險源不盡相同， 風險當然也不一樣。即使是共同的危險源，由 于監理人員與施工作業人員處在危險環境中的時間、頻次完全不一樣，其風險程度的大小是 不一樣的。
如:卸料平臺結構及支撐體系失穩，對于施工企業是重大危險源，因為每一料斗運送的材料，卸料人員都要利用平臺去上下料。對于門式提升機的卸料平臺，監理人員基本是不會上去的(施工電梯平臺例外)，因此，監理企業和施工企業的安全風險是不一樣的。
2.3關注問題三:控制措施
監理企業與施工企業的危險源不盡相同， 風險控制措施當然也不一樣。即便是共同的危 險源，由于兩者的活動不一樣，控制措施也不 一樣。
比如:登高架設人員必須帶安全帶，監理人員在附近的地方巡視檢查，只要選擇一個安全地點就可以了，不需要配戴安全帶。
再比如吊裝作業，存在起重構件失控墜落的危險，但監理人員只要不誤入吊裝作業區域 就不會構成威脅。
因此，有些監理企業對現場監理人員巡視、 旁站、檢驗活動的安全控制措施就是“一站立、 二察看、三舉步、四留神”這12個字《即每巡視、旁站、檢驗一處，先站立，不要誤入危險區域;察看要去的地方是否安全，要攀登的腳手架是否經過驗收，周圍環境是否存在隱患; 確認比較安全后再行前行;在巡視、旁站、驗收等過程中隨時留意周圍環境的變化)。而施工企業則不同，每一工序都有企業的、行業的或是地方的操作規程和安全技術標準。

3.關于“4.3.2法規和其他要求”條款的審核
有些法律法規和其他要求看似與其質量管理體系有關，但也應識別，并納入OHSMS法規清單。如:
(1) 《建設工程質量管理條例》(中華人民共和國國務院令第279號)，明明是關于工程質量管理的問題，但在第三十八條中明確規定 “監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采 取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理”。
(2) 在《屋建筑工程施工旁站監理管理辦法(試行)》(建市[2002]189號通知)中，明確規定了具體的旁站內容。
(3) 在《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見》(建市【2006】248號)中， 明確規定了安全監理活動的具體內容和方式。
(4) 在《屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的規定》(2000年建設部第211號)中，明確規定了見證活動的內容和方式。

4. 關于“4.3.3目標”條款的審核
(1) 目前的監理合同中基本都有質量目標、工期目標和安全目標的要求和約定。這里的安 全目標通常是指保證施工人員及其相關方(當然也包括監理人員)的安全，是施工企業 OHSMS的目標。這能不能算是監理企業OHSMS的目標呢?
要想回答這個問題:一方面要看目標、指標是針對監理企業的重大危險源，還是針對施工企業的重大危險源? 另一方面還要追溯到 “4 .3.4職業健康安全管理方案”條款。通常情況下，這些安全目標不受監理企業是否建立OHSMS的影響。
(2)為了履行監理合同中的安全目標，監理企業根據“安全監理”的相關規定，針對各個項目的規模和風險特性，制訂安全監理規劃、安全監理細則、安全巡視制度等。

《關于落實建設工程安全生產監理責任的若干意見)(建市〔2006] 248號)中，(一)施工準備階段安全監理的主要工作內容:
1.監理單位應根據(建設工程安全生產管理條例》的規定，按照工程建設強制性標準，(建設工程監理規范》(GB 50319)的相關行業監理規范的要求，編制包括安全監理內容的項目監理規劃，明確安全監理范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。
2.對中型及以上項目和《建設工程安全生產管理條例)第二十六規定的危險性較大的分部分項工程，監理單位應當編制監理實施細則。實施細則應當明確安全監理的方法、措施和控制要點，以及對施工單位安全技術措施的檢查方案。

安全監理規劃、安全監理細則、安全巡視制度能不能算是監理企業OHSMS的管理方案呢?
通常情況也不能算，但也要具體問題具體分析，如果安全監理規劃、安全監理細則、安全巡視制度中明確了保證監理人員的安全和健康的具體職責、方法和時間表，則可以認為符合要求，否則不能認為符合4.3.3和4.3，4條款的要求。

5.關于“4.4.6運行控制”條款的審核
(1) 首先應審核監理企業:是否識別了與重大危險源相關的活動過程，并策劃制訂了哪些監理安全的運行程序。
根據監理行業的特點，與重大危險源相關的活動過程主要是現場質量、安全、工期、投資控制過程中的巡視、旁站、驗收、見證、試驗等五大類，不論是建筑工程監理、還是城鎮道路、公路工程、港務工程、化工建設項目監理等都基本相同。
并不是所有的巡視、旁站、驗收、見證、試驗活動過程都是與重大危險源相關的過程， 不同專業、不同作業設備或環境，其重大危險源相關的過程是不同的，如:
a) 進入化工貯罐內進行檢驗，電焊產生的有害氣體積存，通風不良，可能產生窒息傷害; 化工監理應有“進入化工貯罐內進行檢驗過程”是其與重大危險源相關的過程。對其控制可由企業制定相關的規程，或由現場總監或安全員對其進行安全技術交底;
b) 混凝土澆筑旁站監理過程，尤其是滑模或高大模板施工，模板及支撐失穩垮塌可能是 重大危險源; 建筑或橋梁工程監理企業，應有“高大模板施工時，混凝土澆筑旁站監理過程” 是與重大危險源相關的旁站監理過程，如果是在平地上旁站(地梁混凝土澆筑旁站)就不一定是與重大危險源相關的過程。
(2)監理企業會制訂并貫徹執行安全監理規劃、細則和巡視制度等。這些僅是保證安全監理工作的所需，而且安全監理規劃、細則還要通報施工單位的，一般不包括監理安全的運行準則。除非這些規劃、細則中規定有監理安全控制的措施和運行準則，并提供了技術交底或信息傳遞的憑證。否則，不能作為4.4.6運行控制d) 條款的符合性證據。

風險和預防措施
1.監理企業職業健康安全風險主要在項目監理現場，主要風險有:高空墜落、物體打擊、 起重傷害、機械傷害、坍塌、淹溺、中毒窒息等等，聽起來很可怕，實際上并不嚴重。原因是:
(1)監理人員的巡視、旁站、見證、驗收、 試驗等活動過程，暴露在不安全環境中的時間和頻次沒有施工作業人員多和長;接觸危險源的距離，也沒有施工作業人員那么近。
(2)相對而言，監理人員屬于高智能服務人員，自我保護意識更強。
(3)更主要的原因是工作性質不同，監理人員是動腦、用眼觀察，而不是動手操作。
我國從上個世紀90年代后期實施工程監理程序以來，尚未見到工程監理企業出現重大傷 亡的報道。雖然建筑行業屬于四大高風險行業之一，但作為監理服務行業很難說是高風險行 業(地下隧道工程可能例外)。

2.相對施工企業而言，監理服務活動不屬于高風險，并不是說沒有風險。雖然大多數監理人員對技術質量比較精通，但對安全技術知識還是欠缺的，而且我國真正的安全工程師數 量其實很少。監理人員如果缺乏施工經驗或現場安全管理經歷，又沒有經過適當的培訓和教 育，到現場不是瞎沖瞎撞，就是寸步難行。

3.在審核“4.4.2培訓、意識和能力”條款時，同樣不能放松，不能說監理人員都能對施 工企業的OHSMS進行監督檢查，難道自身的安全防護意識、安全技術知識、安全保護能力還有問題嗎?答案是肯定的。
一方面，由于歷史的原因，在目前的監理 工程師注冊考試時，有質量、工期、投資管理 知識的培訓和考試，沒有安全管理方面的培訓考試。把安全監理任務真正提到監理日程上是 近兩年的事，絕大多數監理人員缺乏安全管理和安全技術方面的知識。目前也只有少數地區 對安全監理人員進行培訓，發上崗證，絕大多數地區尚未進行。GB 50319一2000建設工程監理規范》中尚沒有安全監理的要求，但在 JTG G1O一2006《公路工程施工監理規范》中已經有安全監理的要求。
另一方面，即使目前監理企業已經全面開展安全監理工作，多數企業仍停留在程序監理 的階段，還沒有完全進入安全技術層面的監理。 原因是安全技術知識不足。

例如:《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》 ,對于一定規模的危險性較大的分部分項工程的專項施工方案直接由項目總監理工程師審核簽字，對于超過一定規模的危險性較大的分部分項工程專項施工方 健，要經過專家論證。
1.建筑施工企業應當組織不少于5人的專家組， 對已編制的安全專項施工方案進行論證審查。
2。安全專項施工方案專家組必須提出書面論證審查報告，施工企業應根據論證審查報告進行完善，施工 企業技術負責人、總監理工程師簽字后，方可實施。
總監理工程師不僅對方案的科學性、可靠性等進行審核，而且還應審核是否需專家論證，對于需專家認證的方案，審查有無進行專家論證，論證結果如何，以及簽字是否齊全(所謂的“程序監理”)。

從這一層意義上來講，監理企業選擇貫徹 GB/T 28001標準，不僅找到了系統化的職業健康安全管理行之有效的方法，保障了監理人員均健康安全，增強了企業的凝聚力。同時通過貫徹GB/T 28001標準，使全體監理人員了解到職業健康安全科學技術的應用、安全科學的基本常識、職業健康基礎知識、職業健康安全法律法規和規章等，也使全體監理人員掌握了職業健康安全管理工具的應用、危險源知識、系統安全工程方法，對更好地開展安全監理工作都是一個絕佳的選擇。
4.鑒于以上三條的分析和危險源分析，不難看出，監理企業控制危險源、降低風險影響， 不需要太多的硬件投入，關鍵是提高監理人員約安全意識和自我防護能力。我們認為監理企 業對危險源的控制不僅應充分利用GB/T 28001 標準的4.3.3、4.4.6、4.4.7條款，更應注重 4.4.2條款實施的有效性。因此，作為提高審核效益的建議，審核人員在對工程監理企業 OHSMS審核過程中，也應將4.4.2條款作為重要條款進行審核。